Políticas
LOS LINEAMIENTOS GENERALES establecidos en el Código de Conducta del sujeto obligado, CON EL OBJETIVO DE PREVENIR el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo en la actividad de juegos de casino y máquinas tragamonedas, el mismo que DEBE SER DISTRIBUIDO BAJO CARGO DE RECEPCIÓN por todos los trabajadores, para su conocimiento y debido cumplimiento.
Mecanismos de prevención con relación al cliente y los trabajadores de la empresa
a) Criterios para establecer el conocimiento del cliente y del mercado conforme a las
presentes normas.
b) Descripción de la metodología y procedimientos de obtención, verificación y
actualización de información de los clientes.
c) Sistema para evaluar anualmente los antecedentes personales, laborales y
patrimoniales del personal.
d) Señales de alerta para determinar conductas inusuales por parte del personal.
e) Señales de alerta para la detección de operaciones inusuales o sospechosas.
f) Controles internos implementados por la empresa para PREVENIR O DETECTAR OPERACIONES sospechosas de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo, así como actos o contratos de mayor riesgo, conforme a las presentes normas.
g) Programas de capacitación y los mecanismos implementados para promover dicha
capacitación del personal en las últimas técnicas de lavado de activos y/o de
financiamiento del terrorismo y la PREVENCIÓN de éstas.
h) Sanciones internas por incumplimientos del Código de Conducta, el Manual, el sistema
de prevención en su conjunto o las disposiciones legales vigentes.
Revisión del sistema de prevención
a) Funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento y del personal a su cargo,
de ser el caso. Asimismo, se deberá especificar si el Oficial es a dedicación exclusiva o
no, así como indicar si es Corporativo.
b) En caso el Oficial de Cumplimiento sea Corporativo, los mecanismos de consulta con
los coordinadores de los restantes integrantes del grupo.
Legislación sobre prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
1. Decreto Ley Nº 25475 Ley que establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio y normas modificatorias
2. Ley Nº 27693 Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
[Modificada por las Leyes Nº 28009 y Nº 28306]
3. Ley Nº 27765 Ley Penal contra el Lavado de Activos [y sus normas modificatorias]
4. D. S. Nº 018-2006-JUS Aprueba Reglamento de la Ley Nº 27693
5. Ley Nº 29038 Ley que incorpora a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
6. Otras normas sobre la materia